专利实质审查是什么？申请时为什么要做实质审查？

专利实质审查,作为专利授权程序中的核心环节，是指国家知识产权局专利局对发明专利申请是否具备专利法规定的实质性条件进行的全面、深入的审查过程，与初步审查（形式审查）主要关注申请文件是否齐全、格式是否规范、手续是否完备等程序性事项不同，实质审查聚焦于发明本身的技术内容，判断其是否属于可被授予专利权的客体，以及是否满足新颖性、创造性和实用性这“三性”要求，这一制度旨在确保只有真正具有技术价值、能够推动技术进步的发明创造才能获得专利权，从而在保护创新者权益的同时，促进技术信息的公开与共享，实现专利制度的立法宗旨。

从审查对象来看,实质审查主要针对发明专利申请，实用新型和外观设计专利申请通常只进行初步审查，不进行实质审查，这主要是因为实用新型和外观设计的技术创新程度相对较低，审查资源有限，且通过初步审查和授权后的无效程序可以在一定程度上保证授权质量，而发明专利由于涉及的技术领域广泛、技术复杂度高、创新潜力大，必须经过严格的实质审查，才能确保其质量。

实质审查的核心内容是对申请专利的发明是否具备新颖性、创造性和实用性进行判断，这三性是专利法规定的授予发明专利权的实质性条件，缺一不可。

新颖性是指该发明不属于现有技术，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的任何技术，判断新颖性的关键在于“时间”和“公开”。“时间”节点以申请日为准（享有优先权的，以优先权日为准），“公开”方式包括书面公开（如专利文献、科技期刊、书籍）、使用公开（如产品上市、演示）、以及其他任何能够使该技术为公众所知的方式，需要注意的是，这种公开是“绝对的”，即任何人在申请日之前公开了相同的技术，都会破坏该发明的新颖性，专利法还规定了“不丧失新颖性的宽限期”，即在申请日以前六个月内，出现以下情形之一的，该申请不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的，宽限期的适用需要申请人提供相关证据，并办理手续。

创造性，也称“非显而易见性”，是指与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，这里的“现有技术”通常是与所审查发明技术领域最接近的现有技术，即“最接近的现有技术”。“突出的实质性特点”是指发明对本领域技术人员来说不是显而易见的，也就是说，所属技术领域的技术人员在申请日之前，通过现有技术能够直接、毫无疑义地得到或联想到该发明，那么它就不具备突出的实质性特点，判断时，通常采用“问题-解决方案” approach：首先确定最接近的现有技术，然后找出该发明与最接近现有技术的区别特征，最后根据区别特征所解决的技术问题，判断本领域技术人员在现有技术的启示下是否容易想到将该区别特征应用到最接近的现有技术中以得到该发明，如果这种结合是本领域技术人员能够预期的，则不具备创造性。“显著的进步”则是指发明产生了有益的技术效果，例如提高了生产效率、降低了成本、改善了产品性能、节约了能源、保护了环境等，创造性的判断是实质审查中最复杂、最主观的部分，需要审查员具备深厚的专业技术知识和丰富的审查经验。

实用性，也称“产业实用性”，是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果，这里的“能够制造或者使用”是指发明的技术方案能够在产业上制造或使用，即具有可实施性，而不是仅仅停留在抽象的理论或想法阶段。“产业”包括工业、农业、林业、渔业、服务业等各个行业。“能够产生积极效果”是指发明能够产生有益的技术、经济或社会效果，例如提高生产效率、改善产品质量、节约能源、减少污染等，实用性要求发明必须具有实际应用价值，不能是违背自然规律、无法实现的幻想。

实质审查程序通常由申请人启动,根据中国专利法的规定，发明专利申请自申请日起（有优先权的，自优先权日起）三年内，申请人可以随时向专利局提出实质审查请求，逾期未提出请求的，该申请即被视为撤回，提出实质审查请求时，应提交实质审查请求书，并缴纳实质审查费，专利局也可以在认为必要时自行启动实质审查程序。

审查员在收到实质审查请求后,会进行检索，查找与发明相关的现有技术文献，检索是判断新颖性和创造性的基础，检索范围通常包括专利文献（如中国专利、美国专利、欧洲专利、PCT专利文献等）、非专利文献（如科技期刊、会议论文、技术报告等）以及公开使用或销售的记录，检索完成后，审查员会根据检索结果和专利法的规定，对申请文件进行审查，并发出审查意见通知书，通常为第一次审查意见通知书，指出申请中存在的缺陷，如不符合新颖性、创造性、实用性，或者说明书公开不充分、权利要求书得不到说明书支持等。

申请人在收到审查意见通知书后,需要在规定的期限内（通常是四个月）作出答复，答复的方式可以是修改申请文件（如修改权利要求书、说明书）、陈述意见（争辩申请符合专利法的规定），或者两者的结合，修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，修改应针对审查意见通知书指出的缺陷进行，如果申请人逾期不答复，申请将被视为撤回；如果答复后仍不符合授权条件，审查员将发出驳回决定。

如果申请人的答复克服了审查意见通知书指出的缺陷,审查员认为申请符合专利法的规定，就会发出授予发明专利权通知书，申请人办理登记手续后，即可获得专利权，如果申请人对驳回决定不服，可以在收到通知之日起三个月内向国家知识产权局专利复审委员会请求复审，对复审决定不服的，还可以向人民法院提起行政诉讼。

为了更清晰地展示实质审查的核心要素,可以将其主要内容总结如下表：

专利实质审查是确保专利质量、维护专利制度健康运行的关键机制，它通过严格的“三性”判断，筛选出真正具有创新价值和实用意义的发明创造，授予其独占权，从而激励创新活动，促进技术进步，同时避免对现有技术的不当垄断，平衡创新者与社会公众的利益，对于申请人而言，了解实质审查的要求和流程，精心准备申请文件，积极有效地与审查员沟通，是提高专利授权成功率、获得有效专利保护的重要前提。

相关问答FAQs：

Q1：发明专利申请必须经过实质审查才能授权吗？有没有例外？

A1：是的，根据中国专利法的规定，发明专利申请必须经过实质审查程序才能决定是否授予专利权，这是发明专利与实用新型、外观设计专利在审查程序上的主要区别之一，实用新型和外观设计专利申请只进行初步审查，不进行实质审查，发明专利之所以必须经过实质审查，是因为其通常涉及更复杂的技术方案和更高的创新要求，通过实质审查可以更好地保证授权专利的质量，防止不符合专利法条件的发明被授予专利权，维护专利制度的严肃性，例外情况主要是一些特殊领域的发明专利申请，可能会根据相关法律法规或国际条约有特定的审查程序或加快审查的途径，但即便如此，它们仍然需要满足实质审查的基本要求，只是审查的周期或侧重点可能有所不同，并非不进行实质审查。

Q2：如果我的发明专利申请在实质审查中被驳回，我还有救济途径吗？

A2：有的，如果发明专利申请在实质审查中被专利局驳回，申请人并非没有救济途径，根据中国专利法及相关规定，申请人对驳回决定不服的，可以自收到驳回决定之日起三个月内，向国家知识产权局专利复审委员会（现为国家知识产权局专利局复审和无效审理部）请求复审，请求复审时，应当提交复审请求书，并说明理由，必要时可以修改申请文件，专利复审委员会对复审请求进行审查后，作出复审决定，如果维持原驳回决定，申请人对该决定不服的，还可以自收到复审通知之日起三个月内向北京知识产权法院提起行政诉讼，对一审行政判决不服的，还可以上诉至北京市高级人民法院，即使申请在实质审查中被驳回，申请人仍然可以通过复审和行政诉讼等法律途径争取专利权的机会。